交易规则

2017-01-01 09:34:53

东北商品交易中心

商品挂牌交易规则(暂行)




第一章 总则


第一条 为规范东北商品交易中心(以下简称“本中心”)商品挂牌交易行为,维护本中心交易秩序,保护交易会员合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共国合同法》等法律法规,制定本交易规则。


第二条 凡参与本中心商品挂牌交易的会员都必须遵守本规则。


第三条 凡在本中心交易的挂牌商品都适用本规则。


第四条 本中心商品挂牌交易流程包括挂牌申请、鉴定托管、订购、团购、交易、交收等若干环节。


第五条 本中心交易遵循公开、公平、公正的原则。


第六条 会员参与本中心商品挂牌交易须本着自愿、有偿、诚实信用的精神,遵守国家相关法律法规及本中心的业务规则。


 


第二章 会员


第一节 会员分类


第七条 本中心采用会员制,非会员不得在本中心参与商品交易。参与本中心商品交易,须事先按照相关规定申请成为本中心会员。


第八条 本中心会员分为交易会员和经纪会员。


第九条 交易会员可以在本中心从事以下业务:


(一)商品挂牌、交易;


(二)本中心规则制度准许的其他业务。


第十条 经纪会员可以从事以下业务:


(一)自营商品挂牌、交易;


(二)在商品征集、鉴定、托管、入库、挂牌等各个环节为交易会员提供综合经纪服务;


(三)本中心规则制度准许的其他业务。


第二节 会员账户及结算


第十一条 本中心一个会员对应一个会员账户。


第十二条 本中心会员实行交易结算资金第三方存管,所有会员资金均必须存入本中心指定的结算银行的存管账户。会员必须在本中心指定的第三方银行开设资金账户,并开通银行与本中心的银商绑定业务;同时,在本中心进行交易的商品必须托管入库至本中心认可的第三方仓库中。


第十三条 会员同意本中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用和调整商品的持有量。划拔资金为商品的全额货款。


第十四条 本中心提供电子版的交易账户结算单。


第十五条 会员的资金可以在商品交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自理。本中心对于资金划拨有监管的责任和权利,对于因资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。


第三节 会员管理


第十六条 会员必须遵守国家法规和本中心规则制度,接受有关行政管理部门和本中心的管理与监督,遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责,充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和本中心的商业声誉。


第十七条 会员应根据国家法规和本中心规则制度自行申报和缴纳应承担的各项税金和费用。


第十八条 会员在任何情况下不代表本中心。交易会员与经纪会员之间的关系为相互自愿的合约关系。


第十九条 针对经纪会员的不专业行为,交易会员有权向本中心投诉。


第二十条 本中心将不定期对会员的基本情况进行核查,如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本中心有关规定的情况,可冻结其会员账户,并根据情况做出处理。


第二十一条 本中心有权对会员的业务开展情况进行监督检查指导,并对会员违反国家法规或本中心规则制度的行为,视其行为性质和情节严重程度,可以对其采取警告、通报批评、限期整改、限制交易等一项或多项措施,情节严重的,还可以采取限制交易、暂停或终止其会员资格、扣除部分或全部履约保证金或奖励等一项或多项措施;涉嫌犯罪的,依法移送至司法机关处理。


第二十二条 会员若对本中心的处理决定不服,有权自收到处理决定后10 个工作日内,以书面形式向本中心提请复议。对于会员的复议申请,本中心受理做出决定。复核期间不影响处理决定的执行。


 


第三章 商品挂牌


第一节 商品


第二十三条 国家法规允许流通的商品均可在本中心进行交易。


第二十四条 在本中心进行挂牌的商品会有若干个交易品种,交易品种等级录入商品挂牌目录。本中心实行挂牌商品登记制度,全部商品必须按目录指定的编号登记后方可交易。


第二十五条 每个商品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度,交易单位如“斤”、“枚”、“套”等。


第二十六条 本中心是发布和维护商品挂牌目录的唯一机构。


第二节 挂牌申请


第二十七条 交易会员应委托本中心经纪会员向本中心提出挂牌申请。交易会员和经纪会员须向本中心提交《商品挂牌申请书》等材料。


第二十八条 交易会员向本中心提交挂牌申请,视为其接受本中心的各项交易条款和交易会员的权利与义务。


第二十九条 经纪会员提供挂牌商品的材料,包括但不仅限于该商品的合法性、市场规模、市场趋势、投资价值等内容。


第三十条 经纪会员报送挂牌商品的申请材料应当遵守下列要求:


(一)独立、审慎、客观;


(二)引用的资料真实、准确、完整并须注明来源;


(三)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


第三十一条 经纪会员报送的挂牌商品申请材料仅供交易会员参考,不能作为本中心对该商品投资前景的承诺或认可。


第三十二条 本中心收到首次挂牌申请后,于五个工作日内进行初步审核,再由本中心向鞍山市东北商品交易中心监督管理委员会报备,本中心待批复后向挂牌申请人出具挂牌申请回复函。


第三节 托管


第三十三条 托管资格为:


(一) 新开户并完成银商绑定的会员;


(二)老会员采用市值托管,按持有商品市值比例进行托管。(具体比例以本中心公告为准)


有托管资格并自愿遵守《东北商品交易中心商品托管管理办法(暂行)》的会员,在本中心发布征集托管公告后,可以在公告限定的托管日前通过书面或交易客户端向本中心提出入场登记申请。如交易会员委托他人代为办理入场登记事项,还需递交《托管鉴定授权委托书》以及受托人身份证明。


第三十四条 交易会员办理托管业务时,须将挂牌费、鉴定费等费用通过交易客户端支付至交易中心,在规定时间内未及时支付相关费用的,每延期一日收取挂牌商品市值0.1%的滞纳金。


第三十五条 申请挂牌的商品经第三方专业机构或行业内专家鉴定合格后,方可进入本中心认可的第三方托管库。对经鉴定后不符合要求的商品,不准进入托管库,退还挂牌申请人。退还过程中所出现商品的损耗、损失由申请方自行承担。


第三十六条 申请挂牌商品经本中心组织鉴定后,由第三方专业机构出具《商品鉴定托管单》。


第三十七条 申请挂牌的交易会员在完成商品移交后本中心按商品实际持有数量对应的各种权益转移到该会员交易账户中。


第三十八条 会员代理商品入库托管必须经其法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章。


第三十九条 托管流程完成后,本中心将及时发布商品托管入库公告。


 


第四章 


    第四十条 进入本中心商品挂牌目录的新商品(限于可订购的商品),交易会员可进行提前订购。具体条件详见相关公告


  


第五章 首期挂牌团购


第一节 团购原则


第四十一条 本中心新商品挂牌团购采用现金团购、市值团购等组合,就某一商品的具体实施方案以本中心公告为准。


第四十二条 团购委托在团购日冻结资金前可以调整团购数量及资金,同时也要遵守本中心在团购日发出的调整公告。


第四十三条 团购挂牌商品须全额预缴团购款及团购手续费。团购抽签结束后,未中签团购款及相应团购手续费将退还至交易会员账户,本中心不支付任何利息。


第四十四条 挂牌商品团购日期以本中心公告为准。


第二节 团购价


第四十五条 团购价即为本中心确定的挂牌商品基准价。


第四十六条 挂牌商品基准价指定为托管价如有调整另行公告。


第三节 团购时间


第四十七条 交易会员可于团购日(以下简称T日)团购发行的新商品,团购时间为T日的9:3011:3013:0015:00


第四节 团购流程


第四十八条 交易会员团购(T日):交易会员在团购时间内缴足团购款,进行团购委托,团购委托提交后,团购款将被冻结。


第四十九条 抽签(T+1日,如遇非交易日则顺延):本中心根据抽签规则进行抽签,并对抽签结果进行公布,对未中签部分的团购款予以解冻。


第五十条 挂牌交易(T+2日,如遇非交易日则顺延):新商品挂牌上市交易。


 


第六章 商品增加挂牌数量(简称增量)


第五十一条 已挂牌商品在达到增量条件时可启动增量程序,本中心将在官网发布增量公告。


第五十二条 在本中心发布相关商品增量公告时,申请人可委托本中心经纪会员向本中心提出二次托管申请。申请时须向本中心提交《商品托管申请书》


第五十三条 增量规则如下:


(一)现货基准价:本中心综合考虑挂牌商品鉴定、存储、托管、损耗、保险费用等各种因素后,将依托市场信息采集员采集每个交易日挂牌商品的各地区及专业网站现货市场报价,并综合现货市场报价之均价乘以130%作为现货基准价;


(二)风险警示:当挂牌品种线上5日均价有效超过现货基准价且超出部分达现货基准价的100%时,本中心可进行风险警示,发布风险提示公告;


(三)增量:当挂牌商品线上5日均价有效超过现货基准价且超出部分达现货基准价的150%时,挂牌人可向本中心申请增量,本中心批准同意后发布增量公告,对该挂牌商品进行增量;


(四)增量总数:增量公告中将明确增量商品总数和价格。增量商品总数和具体比例另发布公告;


(五)出现上述情况时,本中心有权要求商品持有人在规定时限内增量商品数额,持有人在规定时限内增量不足时,本中心可公开征集,并主持其他交易会员上线增量。


第五十四条 挂牌商品持有人可向本中心申请增量商品数额,本中心将向全体持有该商品会员公示,本中心有权根据该商品的交易情况和相关市场情况决定是否针对该商品进行增量。


 


第七章 商品强制提货


第五十五条 对达不到本中心要求的商品,本中心将启动强制提货程序;挂牌商品持有人也可自行提出强制提货申请,经本中心审核通过后启动强制提货程序。


 


第八章 交易规则


第一节 交易时间


第五十六条 本中心交易日为每周一至周六,国家法定节假日和本中心公告的休市日除外。交易时间为交易日的上午9:30-11:30,下午13:00-15:00交易期间因故停止交易,不作顺延。


第五十七条 商品公告另有规定的,交易时间以公告为准。


第五十八条 根据市场发展需要,本中心可以调整交易时间。


 


第二节 交易申请


第五十九条 交易指令应当在交易时间内发出,在非交易时间,交易系统不接受交易指令,交易指令当日交易时间段内有效。如果交易指令不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。


第六十条 交易指令是交易会员发出的电子合同,一旦成交,交易会员必须履行相应的义务。


第六十一条 交易指令应包括交易商品代码、名称、交易数量和交易价格等。


第六十二条 买入指令。当交易会员提交购买指令时,应保证交易账户内有足够的资金。系统会在交易指令有效期内,冻结相应的资金。资金在被冻结期间内将不得转出或做其他用途。


第六十三条 卖出指令。当交易会员提交卖出指令时,应保证交易账户内有足够的商品持有量。系统会在交易指令有效期内,冻结相应数量的交易商品。商品在被冻结期间内不得用于其他交易或用途。


第六十四条 单笔交易最大数量原则上不超过本中心该挂牌商品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,本中心可适时调整单笔交易最大数量。


第六十五条 本中心对商品挂牌实行价格波动限制,新商品挂牌团购首日价格波动幅度最大为±30%,次日起日价格波动幅度最大为±10%。当日有效价格范围的计算方法为:当日参照价格×(1±日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要,本中心可以调整挂牌商品的日价格波动幅度。


第六十六条 当日基准价为当日该商品的第一笔成交价格。次日基准价为前日该商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的平均价,最后三分钟无交易的,其次日基准价为当日最后一笔成交价。


第六十七条 交易指令在被确认成交之前可以撤销,撤销指令应于交易时间内发出;未成交的交易指令于当日交易结束后自动失效;交易指令失效或被成功撤销后,与该交易指令对应的款项或商品将被自动解冻。


第三节 电子合同


第六十八条 交易指令成交后,卖方与买方随即形成买卖合同关系,双方权利义务以系统自动生成的电子合同为准。


第六十九条 电子合同的主要条款包括但不限于:合同编号、挂牌商品名称、挂牌商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。


第七十条 电子合同以人民币计价,计价单位为元。


第七十一条 买卖双方同意根据电子合同和相关交收规则的约定,卖方向买方转移商品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。


第七十二条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本中心可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本中心研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。


第四节 商品交收


第七十三条 商品交收须由会员或其委托代理人在本中心指定地点办理。


第七十四条 申请商品交收的数量不得低于本中心规定的该商品最低交收数量。


第七十五条 交易会员通过交易客户端提出商品交收申请:


(一)交易会员在每个交易日的9:30-11:3013:00-15:00可通过交易客户端注册提货单,生成提货单后,提货单所对应的商品数量被锁定进入待交收状态,停止在系统上买卖;


(二)本中心线上审核提货申请,审核并确认后,安排进入提货流程;


(三)交易会员携提货单及其他材料,至本中心指定交收地办理提货。


第七十六条 交易会员办理实物交收时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件)、机构营业执照复印件(盖章)、机构商品交收授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。


第七十七条 仓库办理交收的工作时间:本中心指定交收日的09:45-16:00。如有变动,以公告为准。


第七十八条 交易会员提出交收申请后,进入“商品提货单”状态的商品数量将被锁定,交易会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“商品提货单”将被取消,其对应的商品数量将被解除锁定。


第七十九条 “商品提货单”生成后,若在指定的交收时间内未办理商品交收业务,该“商品提货单”将作废。


第八十条 “商品提货单”作废的,其对应的商品仍被锁定,需要交易会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。


第五节 市场管理


第八十一条 在挂牌、鉴定、托管、订购、交易等各环节中,本中心发布的公告、指引、说明等均不构成投资建议,也不表明本中心就该等业务对会员做出了任何保证或承诺。


第八十二条 为了维护市场的稳定,保护交易会员的利益,本中心可以对特定交易品种临时限制交易。对于临时限制交易原因和恢复交易的时间,本中心将予以公告。


第八十三条 本中心在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。


第八十四条 本中心实行市场信息员信息采集制度,实现交易中心平台与全国各大专业市场价格联动。


第八十五条 本中心实行风险警示制度。当本中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种措施,以控制风险。


第八十六条 本中心产生的交易信息归本中心所有,未经本中心许可,任何机构和个人不得使用和传播。


第八十七条 经本中心许可使用交易信息的机构和个人,未经本中心同意,不得将本中心交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。


第八十八条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,交易中心进入异常情况并暂停交易。


第八十九条 本中心宣布交易进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,本中心不承担任何责任。


第九十条 本中心根据需要有权选择升级或更换交易系统等运营手段,并有权要求会员配合本中心采取相应措施。因会员不予配合本中心相关业务而造成的任何损失,本中心不承担任何责任。


第九十一条 本中心将根据系统升级或更换交易系统的情况选择对外公示。


第九十二条 本交易规则中所述时间,以本中心交易系统显示的时间为准。


 


第九章 其他


第九十三条 本交易规则中提及的“国家法规”,是指中华人民共和国的法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章及其他规范性文件。


第九十四条 本交易规则中提及的“本中心规则制度”,是指本中心制定、发布的交易规则、会员管理办法、交收细则、公告等所有管理规定、业务规则和制度性文件。


第九十五条 本交易规则的最终解释权归本中心所有。本中心有权根据情况适时对本交易规则进行修订。


第九十六条 本交易规则自发布之日起实施。








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